Заполнение форм по ведению реестра акционеров

Alkien, подписка закрытая, начало - день, следующий за днем гос. регистрации. окончание размещения - не позднее 1 года с даты гос рег. Решения. но! решение зарегистрировано 23.12.10, договор заключен 17.01.11 оплата - 10.03.11, отчет 18.04.11. Меня очень смущает, что в отчете указана дата внесения последней записи по л.с. приобретателя -28.03.2011?!? Что это за дата?

Добавлено через 32 минуты 8 секунд
и еще вопросик: отражается ли (если отражается, то как?) в реестре сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц?

Добавлено через 1 час 4 минуты 20 секунд
и еще один: оплата размещенных акций (как первичного размещения, так и дополнительные) отражаются в системе ведения РА?

books5053 написал(а):

Меня очень смущает, что в отчете указана дата внесения последней записи по л.с. приобретателя -28.03.2011?!? Что это за дата?

Нажмите для раскрытия...

вероятно это дата последней операции по зачислению ЦБ данного выпуска на л/с зарег. лица, она не должна совпадать с датой заключения договора и/или с датой оплаты по договору, точнее, она может совпасть, но, как правило, не совпадает, особенно, когда реестр ведет не эмитент.

books5053 написал(а):

отражается ли (если отражается, то как?) в реестре сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц?

Нажмите для раскрытия...

books5053 написал(а):

оплата размещенных акций (как первичного размещения, так и дополнительные) отражаются в системе ведения РА?

Нажмите для раскрытия...

как операция в рег. журнале не отражается.

хмм... а такой вопрос: в связи с размещением доп акций были внесены изменения в устав, в части изменения размера УК (после выпуска). новая редакция Устава содержит информацию об эмитенте, которая содержится в сис-ме ведения РА, соответственно провожу операцию Внесение изменений в информацию об эмитенте (размер УК). Но! до выпуска цб было принято решение внести изменения в Устав (в виде изменений) о том, что общество вправе разместить доп акции, а эти сведения в РА не отражаются, насколько я понимаю. Необходимо ли эмитенту предоставлять такие изменения/новую редакцию Устава для хранения в РА и нужно ли это как-то отражать?

books5053 написал(а):

Необходимо ли эмитенту предоставлять такие изменения/новую редакцию Устава для хранения в РА и нужно ли это как-то отражать?

Нажмите для раскрытия...

если реестр ведет регистратор, то необходимо предоставить ему нотар. заверенную копию устава в течение 5 рабочих дней с даты его гос. регистрации (см. п. 1.4. положения, утв. приказом ФСФР от 23.12.2010 № 10-77/пз-н).

да, но эмитент осущ. ведение реестра самостоятельно, а это положение регламентирует порядок передачи ведения СВРА Регистратору, или здесь по аналогии применять?

books5053, нет.

Alkien, что именно нет?

Применять по аналогии вышеупомянутое положение к эмитентам, осуществляющим ведение реестра акционеров самостоятельно, не нужно.

Alkien, у меня еще вопрос. Первичное внесение информации об эмитенте, внесение изменений в информацию об эмитенте (напр. в связи с открытием счета в банке, получение кодов, изменение адреса и т.д.) должны ли отражаться в эмиссионном счете как операция. т.е. в рег. журнале все понятно, а вот куда дублироваться должно? лицевой счет эмитента не открывали- основания вроде как нет. Вот и получается что эмис счет нужен не только для первичного размещения ЦБ, но и для отражения операций по внесению изменений в инфу об эмитенте. Правильно ли я сие понимаю? Просто реестр как снег на голову упал, вот и приходится как-то вникать и, как следствие, задавать глупые вопросы. уж простите!

books5053, порядок работы с документами, составляющими систему реестра, определяется положением о ведении реестра, если в этом положении ничего про указанные Вами "операции" не сказано, то законно предложить, что ничего предпринимать в отношении информации об эмитенте не нужно.

books5053 написал(а):

должны ли отражаться в эмиссионном счете

Нажмите для раскрытия...

понятие "эмиссионный счет эмитента" не используется, есть понятие "казначейский счет эмитента". Если к информации, подлежащей отражению на данном лицевом счете, относится информация о реквизитах банковского счета, коды статистики и пр., полагаю, в случае ее изменения, у держателя реестра возникает обязанность по ее корректировке.

почему это эмиссионный счет не используется?
вообще-то последняя редакция закона о рынке ценных бумаг допускает использование эмиссионного счета. Он всегда использовался для первичного зачисления акций и списания на первых владельцев и не более. Т.е. по анкете эмитента надо и сюда внести изменения в части ген. дир-ра или названия или адреса или чего еще. Отдельную анкету эмитента на эмиссионный счет можно и не заводить, но если есть что-то типа карточки эмиссионного счета, то туда надо внести изменения если изменения случились по эмитенту.
А казначейский счет по сути аналог лицевого счета эмитента, служит для учета вдруг выкупленных эмитентов собственных акций. Или теперь решили или допустили возможность объединить эти два счета если кто пожелает и учитывать на них и первичное движение и вторичное?

Сашасан написал(а):

о рынке ценных бумаг допускает

Нажмите для раскрытия...

что значит "допускает"? Перечень видов л/с счетов, поименованных в ФЗ о рынке ЦБ, такого вида как "эмиссионный счет эмитента" не содержит, более того иные виды счетов, могут предусматриваться Федеральными законами, чем Положение о ведении реестра, утв. ФКЦБ, не является. Кроме того, согласно информ. письму самого же ФСФР, разделы Положения о ведении реестра, которыми предусматривалось наличие такого вида л/с как эмиссионный, не применяются с ноября 2010 года.

Alkien, Спасибо! про казначейский счет в курсе, но я восстанавливаю реестр акционеров, поэтому у меня пока есть эмис. счет.
Если в курсе, то поделитесь о том как и на основании чего открывать казначейский счет, нужно ли в него вносить инфу ранее содержащуюся в эмис счете или он будет содержать инфу с момента открытия (что логично, конечно). Но все же?

Добавлено через 40 минут 29 секунд
казначейский счет вводится с 01.07.2012 года, правильно?
т.е. до этой даты ведется эмис. счет, в котором отражается первичный выпуск ЦБ и дополнительные выпуски?

Alkien написал(а):

что значит "допускает"? Перечень видов л/с счетов, поименованных в ФЗ о рынке ЦБ, такого вида как "эмиссионный счет эмитента" не содержит, более того иные виды счетов, могут предусматриваться Федеральными законами, чем Положение о ведении реестра, утв. ФКЦБ, не является. Кроме того, согласно информ. письму самого же ФСФР, разделы Положения о ведении реестра, которыми предусматривалось наличие такого вида л/с как эмиссионный, не применяются с ноября 2010 года.

Нажмите для раскрытия...

Что значит? А вот что значит в первоисточнике Из ФЗ о рынке ценных бумаг
Статья 8.2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра

(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):
1) счет владельца;
2) счет доверительного управляющего;
3) счет номинального держателя;
4) депозитный счет;
5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
6) иные счета, предусмотренные федеральными законами.
2. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии также могут открывать следующие счета:
1) счет депо иностранного номинального держателя;
2) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
3) счет депо депозитарных программ.
3. Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра также могут открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.
4. Депозитарии и держатели реестра могут открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе эмиссионный счет и счет неустановленных лиц.
а значит если хотите то можно продолжать все делать по эмиссионому счету что и раньше делали - зачислять первичные акции и списывать с него первичные акции. Особо не углубляться в глубину понятия является ли эмитент собственником своих первично размещаемых акций или нет. В общем выписку эмитенту что он собственник своих ценных бумаг не давать, а вот то что начислены например доп. акции можно дать что-то типа справки

Подскажите, а если единственный акционер общества
Закрытый паевой инвестиционной фонд "Ромашка", в лице Доверительного управляющего (например, ЗАО "Лютик"), то правильно ли я понимаю, что в реестре акционеров открывается не счет владельца, а счет доверительного управляющего на именно ЗАО "Ромашка"?
В реестре акционеров ставится отметка ДУ?
Наименование самого Фонда в реестр акционеров не вносится?

Добрый день!я новичок в этом интересном деле "Ведение реестра",подскажите пожалуйста как поступить в данной ситуации..Один из акционеров нашего общества,как мы недавно узнали,считается умершим,но у нас документов,свидетельствующих о его смерти,нет и наследников,претендующих на его акции тоже нет!Как поступить с его акциями и с его лицевым счетом?

Добрый вечер. Подскажите новичку в этом деле. Реорганизовали ООО в ОАО в ноябре 2012 года, только в марте этого года зарегистрировали выпуск акций в бездокументарной форме. Теперь нужно вести реестр акционеров. Вот тут начинаются вопросы:
1. Все правила утверждаются с даты нашей реорганизации или же с текущей?
2. Документы которые у нас должны быть:
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества
- Правила внутреннего документооборота и контроля Общества
- Регистрационный журнал за весь период ведения реестра акционеров Общества.
- Журнал учета входящих документов

3. как открывается лицевой счет для акционера, можно хотя бы ссылку, а то вообще не могу сообразить как это.
Заранее огромное спасибо всем откликнувшимся.

Alkien написал(а):

что значит "допускает"? Перечень видов л/с счетов, поименованных в ФЗ о рынке ЦБ, такого вида как "эмиссионный счет эмитента" не содержит, более того иные виды счетов, могут предусматриваться Федеральными законами, чем Положение о ведении реестра, утв. ФКЦБ, не является. Кроме того, согласно информ. письму самого же ФСФР, разделы Положения о ведении реестра, которыми предусматривалось наличие такого вида л/с как эмиссионный, не применяются с ноября 2010 года.

Нажмите для раскрытия...

прошу прощения... Приказ ФСФР № 10-53/пзн: Виды лицевых счетов
Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

Подскажите,как и где получить выписку из реестра акционеров - эмитента с его лицевого счета о погашении части или всех размещенных акций акционерного общества - эмитента;
У нас процедура реорганизации с преобразованием АО в ООО, не могу разобраться, как правильно уведомить о прошедшей реорганизации ФСФР.