"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 24 от 01.12.2010)
Правила внутреннего контроля кредитных организаций в целях противодействия легализации преступных доходов должны соответствовать требованиям новых "Типовых правил"
- уточнен и расширен понятийный аппарат (введен термин "Подразделение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банка"); - скорректированы требования к обеспечению недопущения информирования клиентов о принимаемых мерах;
- установлена обязанность ежеквартального представления отчета о результатах реализации Правил внутреннего контроля;
- уточнен перечень оснований для отказа в заключении договора банковского счета (вклада);
- скорректированы программы реализации требований Правил внутреннего контроля;
- более подробно прописаны критерии и признаки необычных операций (включены соответствующие признаки в отношении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, а также в отношении кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг на участке депозитарной деятельности).
К+
Правила внутреннего контроля кредитных организаций в целях противодействия легализации преступных доходов должны соответствовать требованиям новых "Типовых правил"
- уточнен и расширен понятийный аппарат (введен термин "Подразделение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банка"); - скорректированы требования к обеспечению недопущения информирования клиентов о принимаемых мерах;
- установлена обязанность ежеквартального представления отчета о результатах реализации Правил внутреннего контроля;
- уточнен перечень оснований для отказа в заключении договора банковского счета (вклада);
- скорректированы программы реализации требований Правил внутреннего контроля;
- более подробно прописаны критерии и признаки необычных операций (включены соответствующие признаки в отношении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, а также в отношении кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг на участке депозитарной деятельности).
К+
