Ломбард и штраф по ч.1 15.27 КоАП

Morozz · 13 Фев 2013

Кто сталкивался с привлечением к административке Ломбарда по ч.1 ст. 15.27 КоАП?

Диспозиция следующая:
- в сентябре 2012 г. - регистрация ООО Ломбард.
- в декабре 2012 г. - постановка на учет в ФСФМ.
- 12 февраля 2013 - камералка ФСФМ и Протоколы об адм. правонарушении.
Вменяют несоблюдение:
- п. 9 ст. 7 115-ФЗ (срок постановки) и
- п. 2 ст. 7 (не организован внутренний контроль т.к. спец. лицо (директор) - не соответствует квалификационным требованиям 715 ПП РФ)

Есть хоть какие-то шансы "отделаться" предупреждением?

ООО Ломбард деятельности не вёл, не открыт даже р/с в банке.

Кроме того примечание 1 к ст. 15.27 - как трактовать (директор=ИП, но не управляющий)?

RedReg · 13 Фев 2013

Morozz написал(а):
Ломбард деятельности не вёл, не открыт даже р/с в банке.

Деятельность не вели - нарушение незначительное...

Morozz написал(а):
срок постановки

с этого соскочить сложно, если только долбить на отсутствие каких либо последствий нарушения. Деятельности нет - последствий вообще быть не могло.

Morozz написал(а):
не организован внутренний контроль

2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны

Настоящее время. Никакого - "собирающиеся осуществлять"... Поэтому, можно попробовать надавить на то, что обязанность возникает только с началом деятельности. Нет деятельности - нет обязанности. По крайней мере в суде такую позицию обкатать было бы интересно.

Morozz · 20 Фев 2013

RedReg, Еще раз благодарю.
Воспользовался Вашим советом - возражения "трехметровые" на протокол накатал.

Ограничились предупреждением.

Ugina · 27 Май 2013

Morozz, доброго всем времени суток!

Подскажите пожалуйста, прежде чем регистрировать ООО "Ломбард":

1) кто должен быть руководителем (должен ли он обладать какими либо квалификационными требованиями)?
2) с какого периода времени надо вставать на учет в Росфинмониторинг? (в течение 30 дней с момента регистрации)
3) какую отчетность надо сдавать и когда?
4) какие документы должны быть ?
5) и какая ответственность?
6) или какие ФЗ, приказы читать? (Постановление Правительства № 364)

звонила туда, ничего путного не сообщили (

Добавлено через 1 час 8 минут 56 секунд
Правильно ли я понимаю, что порядок действий таков:

1) регистрация ООО "Лизинг"

2) в течение 30 дней постановка на учет в Росфинмониторинге.

3) в течение 30 дней утверждение правил учета и назначение ответственного лица, соответствующего квалификационным требованиям (какой ФЗ? куда нести документы?)

4) подавать отчетность (в какие сроки? куда? как часто?)

Все ли верно? :rose:

Kopi luwak · 26 Июл 2013

Ugina, когда ставились на учет то сразу отправляли правила внутреннего контроля. В течении месяца. Отчеты никуда никому не отправляли, служебные донесения отправляются в случаях предусмотренных правилами внутреннего контроля.

Поиск

Ломбард и штраф по ч.1 15.27 КоАП

Morozz

Местный

RedReg

Активист

Morozz

Местный

Ugina

Активист

Kopi luwak

Новичок