Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н».
Внесение изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов обусловлено необходимостью совершенствования нормативно-правовых актов ФСФР России в области регулирования деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
Согласно изменениям установлена возможность уменьшения норматива достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в случае:
- страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 Нормативов;
- ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.
Снижение норматива достаточности собственных средств, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.
При этом норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а также если условия такого договора предусматривают:
- срок действия - не менее 1 года;
- срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:
- непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;
- неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;
- противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;
- противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;
- электронные и компьютерные преступления;
- технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;
- частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для регистраторов) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).
При этом ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
Внесение изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов обусловлено необходимостью совершенствования нормативно-правовых актов ФСФР России в области регулирования деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
Согласно изменениям установлена возможность уменьшения норматива достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в случае:
- страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 Нормативов;
- ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.
Снижение норматива достаточности собственных средств, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.
При этом норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а также если условия такого договора предусматривают:
- срок действия - не менее 1 года;
- срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:
- непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;
- неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;
- противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;
- противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;
- электронные и компьютерные преступления;
- технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;
- частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для регистраторов) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).
При этом ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.