Куда обращаться с эмиссией ценных бумаг: новое указание ЦБ РФ

Привет, Регфорум!

Итак, встречайте: Указание ЦБ РФ № 3360-У от 06 августа 2014 года (опубликован в «Вестнике Банка России»  24.09.2014), вступит в силу 05 октября 2014 года (воскресенье).

Вместо 1000 слов, один указ

Скажем так, прочитав этот документ, становится понятно, куда и по какому вопросу обращаться. По вопросу эмиссии можно обращаться к этой замечательной статье.

Пройдусь по тому, что посчитал наиболее интересным.

Статья 1 документа разделяет деятельность по регистрации эмиссионных документов на два подразделения, а именно:

1) Департаментом допуска на финансовый рынок;

2) Территориального учреждения Банка России.

К Департаменту следует обращаться в случае, если государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) относится к следующим категориям эмитентов:

1) ценных бумаг эмитентов, включенных в утверждаемый распорядительным актом Банка России список эмитентов, регистрация эмиссионных документов которых осуществляется уполномоченным департаментом (далее - список эмитентов);

2) ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг составляет или превышает пять млрд рублей;

3) ценных бумаг эмитентов, в случае если такие ценные бумаги являются:

• акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством открытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает 200 млн. рублей;
• акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством закрытой подписки, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает 600 млн. рублей;
• облигациями, общий объем выпуска (дополнительного выпуска) которых по номинальной стоимости составляет или превышает один млрд рублей;
• опционами эмитента;
• российскими депозитарными расписками;
• облигациями с залоговым обеспечением;
• жилищными сертификатами;

4) ценных бумаг эмитентов, имеющих хотя бы одну из следующих лицензий:

• на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• на осуществление клиринговой деятельности;
• на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• лицензию биржи и (или) лицензию торговой системы;

5) ценных бумаг расчетного депозитария;

6) ценных бумаг эмитентов, подлежащих размещению при реорганизации, в случае:

• если размер уставного капитала, указанный в уставе эмитента, создаваемого в результате реорганизации в организационно-правовой форме акционерного общества, составляет или превышает пять млрд рублей;
• если хотя бы одной из участвующих в реорганизации организаций является эмитент, включенный в список эмитентов;
• если эмитентом, создаваемым в результате реорганизации негосударственного пенсионного фонда, являющегося некоммерческой организацией, является акционерный пенсионный фонд;

7) ценных бумаг эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) которых представляются одновременно с представлением заявления на получение разрешения на размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

8) ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

К территориальным учреждениям Банка России обращаются эмитенты, которые не указаны в перечне выше. На всякий случай дублирую адреса этих отделений.

При этом, обращаю внимание эмитентов Республики Крым и Севастополя о том, что не все выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг доступны по отделениям Крыма (что в г. Симферополь), а именно подпунктами 2.1., 2.6. и 2.7. статьи 2 указанного документа.

В дальнейшем со ст. 5 по ст. 11 документа ЦБ РФ уполномочивает уже обозванные структурные подразделения полномочиями. Чтобы не нагружать зря статью то, при желании, можете ознакомиться с полномочиями во вложенном файле.

И, чтобы расчистить стол эмитентам от лишних приказов, 03.10.2014 года (пятница) смело спускаем в шредер (ст. 13 документа на это намекает):

1. приказ ФСФР России от 30 января 2007 года N 07-8/пз-н "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2007 года N 9558 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 6 августа 2007 года N 32);
2. приказ ФСФР России от 11 сентября 2008 года N 08-34/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 2 октября 2008 года N 12390 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 13 октября 2008 года N 41);
3. приказ ФСФР России от 18 сентября 2008 года N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2008 года N 12428 (Российская газета от 17 октября 2008 года);
4. приказ ФСФР России от 31 марта 2009 года N 09-9/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 7 мая 2009 года N 13901 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 1 июня 2009 года N 22);
5. приказ ФСФР России от 10 июня 2010 года N 10-38/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля 2010 года N 17777 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 августа 2010 года N 31);
6. приказ ФСФР России от 22 июня 2010 года N 10-42/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 27 июля 2010 года N 17984 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполниельной власти от 16 августа 2010 года N 33).

При этом убираем замазкой пункт 10 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года, N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года).